Wissensextraktion

Reduzieren Sie Recherchezeit drastisch, indem Sie komplexe Fragen in natürlicher Sprache stellen und eine synthetisierte, präzise Antwort erhalten – fundiert in den neuesten Regulierungen, internen Handbüchern oder Ihrer gesamten Wissensbasis.

Audit‑Support in Echtzeit

Szenario:

Während interner oder externer Audits stehen Compliance Officers unter hohem Druck, sofort Evidenz und Kontext aus potenziell tausenden Dokumenten bereitzustellen. Ein externer Auditor fragt: „Können Sie den Aufbewahrungsplan (Register) bereitstellen, der jede wesentliche Datenkategorie (z. B. Kunden‑PII, Transaktionslogs) eindeutig ihrer Aufbewahrungsfrist zuordnet – inklusive der konkreten gesetzlichen, regulatorischen oder vertraglichen Anforderung, die diese Dauer begründet?“

Systemprozess:

Das System fragt das Policy‑ und Control‑Register ab, verknüpft es mit dem Inventory rechtlicher Verpflichtungen und ruft den Data‑Classification‑/Retention‑Schedule ab. Das LLM stellt die relevanten Einträge als strukturierte Tabelle zusammen und verknüpft jede Datenkategorie (z. B. Kunden‑PII, Finanzlogs) mit der definierten Aufbewahrungsfrist sowie der konkreten Rechtsquelle bzw. Regulation (z. B. DSGVO Art. 5(1)(e)), die diese Frist vorschreibt.

Nutzen:

Erzeugt sofort einen verifizierbaren, auditierbaren Report, der Policy (den Schedule) direkt mit der Rechtsquelle (der Begründung) verbindet – und reduziert den manuellen Aufwand für Data‑to‑Requirement‑Mapping während eines externen Audits erheblich.

Regulatorische Klärung

Szenario:

Ein Mitglied des IT‑Teams fragt Compliance: „Was ist die maximale Strafe für eine Datenpanne mit PII von EU‑Bürgern gemäß dem neuesten DSGVO‑Stand?“

Systemprozess:

Das System sucht und findet sofort die relevanten Artikel in der aktuellen DSGVO‑Version sowie im internen Datenhandhabungs‑Policy‑Dokument. Das LLM fasst den gefundenen Text zusammen und liefert eine direkte Antwort (z. B. „bis zu 20 Mio. € oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes – je nachdem, was höher ist“). Die Antwort wird unmittelbar mit Quellenzitaten versehen (z. B. „Quelle: DSGVO Art. 83, Abs. 5, und interne Policy 4.1‑B“).

Nutzen:

Schneller Informationszugriff für Business‑Entscheidungen: Andere Teams erhalten zügig konforme Antworten, ohne dass für jede Frage eine direkte Intervention durch einen Compliance Officer nötig ist.

Training und Onboarding neuer Mitarbeitender

Szenario:

Neue Compliance‑Mitarbeitende oder Personen in regulierten Rollen benötigen schnellen Zugriff auf das gesamte Compliance‑Wissen – doch das Lesen tausender Seiten statischer PDFs ist ineffizient. Beispiel: Ein neu eingestellter Analyst muss die Regeln für Sanctions Screening und Reporting lernen.

Systemprozess:

Das System zieht Kontext aus dem offiziellen Sanctions‑Procedure‑Manual, den Reporting‑Protocol‑Flowcharts und den New‑Hire‑Training‑Guides. Das LLM liefert eine klare Schritt‑für‑Schritt‑Zusammenfassung des Vorgehens und verlinkt zu den Originalquellen für weiterführende Details.

Nutzen:

Schnellere Time‑to‑Competency und eine konsistente, autoritative Trainingsquelle, die Abhängigkeiten von potenziell veralteter Peer‑to‑Peer‑Weitergabe reduziert.